編者按：

我國資本市場有龐大的中小投資者群體，中小投資者的理性參與，是維護(hù)市場穩(wěn)定、激發(fā)市場活力的重要基礎(chǔ)。在參與市場過程中，投資者了解自己享有哪些權(quán)利、知道如何行使這些權(quán)利、清楚權(quán)益受侵害時(shí)如何維權(quán)，是增強(qiáng)中小投資者自我保護(hù)能力，幫助投資者更加成熟理性參與市場的核心內(nèi)容。鑒于此，深交所投資者教育中心聯(lián)合投服中心以及威諾、盈科、君澤君律師事務(wù)所共同推出“投資者權(quán)益300問”系列，圍繞“知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)”中的重點(diǎn)問題一一進(jìn)行解答。本篇為該系列第一章“知權(quán)篇”中的第一篇，帶您了解投資者身份權(quán)。

股市哲學(xué)之問：你了解自己嗎？

當(dāng)您踏入證券市場，購買您心儀的上市公司股票，您就成為了證券市場中的一名投資者，也是這家上市公司的股東。作為投資者，您享有很多的權(quán)利，請不要忽視它們，正是這些權(quán)利讓您的投資有了保障。或許，您現(xiàn)在還不了解您所擁有的權(quán)利，但您可以隨著我們，一起走進(jìn)上市公司股東的“權(quán)利世界”。

 1、誰是上市公司股東？

上市公司股東是指以取得利息、股息或資本收益為目的而持有已上市股份公司股票的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。由此可知，上市公司股東由機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類組成。機(jī)構(gòu)投資者主要是：證券公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)；證券公司子公司、私募基金管理人等；以及前述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；社保基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；以及法人或者其他組織等。個(gè)人投資者則是證券市場最廣泛的自然人。

 2、如何確認(rèn)股東身份？

依據(jù)《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)行并上市交易的股票集中登記、存管在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”），在股票的上市交易過程中，中登公司根據(jù)股票的登記結(jié)算結(jié)果，確認(rèn)投資者持有股票的事實(shí)并提供股票持有人登記資料。因此，中登公司登記的投資者持股信息，是確認(rèn)投資者股東身份的依據(jù)。

 3、股東有哪些基本權(quán)利？

股東權(quán)利是基于股東身份而產(chǎn)生的民事權(quán)利。股東權(quán)利主要體現(xiàn)為資產(chǎn)收益權(quán)及參與公司重大決策和選擇管理者等權(quán)利，具體可以包括：股東的知情權(quán)、股東大會召集權(quán)、提案權(quán)、選舉權(quán)、表決權(quán)、分紅權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、公平交易權(quán)等。按照股東權(quán)利行使的目的，可以將股東權(quán)利分為自益權(quán)和共益權(quán)。

 4、什么是自益權(quán)和共益權(quán)？

自益權(quán)，是指股東為了自己的利益而行使的權(quán)利。如分紅權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配請求權(quán)、新股認(rèn)購請求權(quán)等。公司可以通過公司章程或者股東大會決議對該等權(quán)利予以限制。

共益權(quán)，是指股東為了全體股東的共同利益兼為了自己的利益而行使的權(quán)利。如知情權(quán)、股東大會召集權(quán)、表決權(quán)、公司決議無效訴權(quán)等。該等權(quán)利是法律賦予股東的，不得以公司章程或者股東大會決議予以剝奪或者限制。

 5、股東權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓給他人嗎？

《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股份轉(zhuǎn)讓后，股東權(quán)利也隨之轉(zhuǎn)讓。

 6、股東權(quán)利可以委托他人代為行使嗎？

部分股東權(quán)利可以授權(quán)委托他人代為行使。實(shí)踐中最常見的是表決權(quán)的代理行使，股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人以該股東的名義在股東授權(quán)委托書的授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

再如，在股東行使知情權(quán)時(shí)，可以委托會計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人員予以協(xié)助。

 小貼士：當(dāng)您購買了上市公司的股票，您就成為上市公司所有者中的一員，具備股東身份，也因此有了股東權(quán)利。有些股東權(quán)利是每個(gè)股東天然享有的，如知情權(quán)、表決權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等；有些股東權(quán)利有持股比例要求，如提案權(quán)（需持股3%以上）、召開臨時(shí)股東大會和董事會臨時(shí)會議提議權(quán)（需持股10%以上）；有些股東權(quán)利不僅有持股比例還有持股時(shí)間要求，如召集和主持股東大會權(quán)（需持股10%以上，連續(xù)持股90日以上）、股東派生訴訟（需持股1%以上，連續(xù)持股180日以上）。這些在后續(xù)的文章中，將會有詳細(xì)介紹，敬請關(guān)注。